AML Financial Crime Risk Investigator II

Lieu de travail:

Horaire:

Secteur d’activité:

Détails de la rémunération :

Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à poser des questions sur la rémunération, notamment les particularités salariales de ce poste.

Description du poste:

As a sole contributor, Investigator II will typically intake referrals from largely external sources such as production orders or other law enforcement referrals to assess if they represent exposure and / or financial crime risk, and ensure that appropriate regulatory filing or other mitigation is undertaken to address. They will analyze, assess and where necessary produce well articulated reports for regulatory filing purposes. These investigators hold a multi disciplinary skillset allowing them to pivot to assess cases from a variety of sources as needed meeting the demands of TD's efforts to detect financial crime using various sources.

Key Accountabilities:

• Assess inbound referrals for risk exposure and red flags for financial crime risks at TD.
• Undertake research including open source, internal bank system and transactional analysis in relation to information included in the referrals to assess for financial crime risks and recommend where appropriate regulatory filing (STRs).
• Ensure fulsome research and documentation is stored and clearly articulated
• Leverage AML knowledge, training and sound judgement to assess cases.
• Recommend where appropriate mitigating action to protect the bank and its customers.

Depth & Scope:

• Works as part of a team dealing with fast paced, high volume and time sensitive deliverables.
• Close working relationship with other teams in AML for risk mitigation and shared casework
• Leveraging strong judgement across casework considering a variety of factors to assess risk, which can be uncertain.
• Ensures well articulated outcomes support the sound judgement used to disposition casework.
• Importance of strong written and verbal communication skills

Department:

This role is part of TD's Global Anti Money Laundering (GAML) team in the Financial Intelligence Unit High risk Investigations team. The broader team undertakes high risk investigations to detect, report and mitigate financial crime, as well as to proactively adapt to emerging financial crime risks in TD's efforts to protect the bank and its customers from financial crime, as well as in its role contributing to the broader AML efforts externally in collaboration with the industry and with regulators.

Education & Experience:

• Undergraduate degree
• 4+ years relevant experience
• Demonstrated experience in banking, AML regulations, or other financial crime roles, including transactional analysis.
• People and stakeholder management experience.

Preferred Qualifications:

• Understanding of banking and AML regulations
• Financial crime designation or proven experience in financial crime risk management
• Knowledge of current financial crime risk landscape
• Strong judgement and proven experience applying knowledge in a variety of scenarios that may not always be clear
• Communication: Excellent verbal and written communication skills with particular experience in writing clearly, including instances of complex materials into succinct reporting
• Ability to contribute toward a cohesive team, and promote a positive work environment aligned with TD's welcome culture
• Ability to manage competing priorities and deadlines
• Ability to work successfully as a member of a team and independently
• Ability to handle confidential information with discretion

À propos de nous :

La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent en commun leurs compétences, leur talent et leur créativité au service de la Banque, des clients qu’elle sert et des économies qu’elle appuie. Nous sommes guidés par notre vision d’être une meilleure banque et par notre objectif d’enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues.

La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. En parallèle de l’évolution de nos activités et de notre stratégie, nous innovons afin d’améliorer l’expérience client et de créer des capacités pour façonner l’avenir des services bancaires. Que vous ayez plusieurs années d’expérience dans le secteur bancaire ou que vous commenciez tout juste votre carrière dans le domaine des services financiers, nous pouvons vous aider à réaliser votre plein potentiel. Vous pourrez compter sur nos programmes de formation et de mentorat et sur des conversations sur le perfectionnement et le leadership pour réaliser votre plein potentiel et atteindre vos objectifs. Notre croissance en tant qu’entreprise rime avec la vôtre.

Notre programme de rémunération globale
Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus

Renseignements supplémentaires :
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.

Perfectionnement des collègues
Un cheminement professionnel particulier vous intéresse ou vous cherchez à acquérir certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Que vous ayez à cœur d’aider les clients et souhaitiez élargir votre expérience ou que vous préfériez coacher et inspirer vos collègues, sachez que la TD propose un grand nombre de cheminements professionnels et qu’elle s’engage à vous aider à relever les occasions qui vont dans le sens de vos objectifs.

Formation et intégration
Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.

Processus d’entrevue
Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.

Mesures d’adaptation
L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.

Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!

Exigences linguistiques: