Associate, Regulatory and Supervisory Management

Lieu de travail:

Horaire:

Secteur d’activité:

Détails de la rémunération :
Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à poser des questions sur la rémunération, notamment les particularités salariales de ce poste.

Description du poste:

Department Overview:

TD Securities offers a wide range of capital markets products and services to corporate, government, and institutional clients who choose us for our innovation, execution, and experience.

With more than 6,500 professionals operating out of 40 cities across the globe, we help clients meet their needs today and prepare for tomorrow. Our services include underwriting and distributing new issues, providing trusted advice and industry-leading insight, extending access to global markets, and delivering integrated transaction banking solutions. In 2023, we acquired Cowen Inc., offering our clients access to a premier U.S. equities business and highly-diverse equity research franchise, while growing our strong, diversified investment bank.

We are growth-oriented, people-focused, and community-minded. As a team, we work to deliver value for our clients every day.

Regulatory and Supervisory Management (RSM) proactively supports TD Securities' Global Markets businesses to achieve sustainable strategies, supervision, operating practices, and governance aligned with regulatory requirements and Bank policies and risk appetite.

This role is located in the Global Markets Supervision team within RSM who are responsible for ensuring Front Office supervisors adhere to the Global Markets Supervision framework and promoting a strong culture of supervisory engagement, considering industry best practice and regulatory change.

Job Description:

Global Markets Supervision (GMS) provides first line supervision accountabilities across business lines in the Global Markets footprint. The primary focus of GMS is to fulfill delegated supervision responsibilities and facilitate a sustainable Front Office Supervision framework that supports effective supervision practices and escalates key issues arising from Global Markets sales, trading, and origination business activities. Specifically, GMS supports Front Office Supervisors with the execution of supervisory procedures in accordance with firm policy and regulatory requirements. The role reports to the Director, Regulatory and Supervisory Management.

Core accountabilities include:

• Supervision responsibilities covering multiple business lines in Global Markets which may include but not limited to Fixed Income, Equities and Foreign Exchange Sales and Trading
• Primary contact to advise or coordinate with Global Markets supervisors and key support stakeholders on day-to-day supervision accountabilities; and regulatory or business conduct matters requiring escalation.
• Administering Global Markets Swap Dealer, Security-Based Swap Dealer and Volcker Business Compliance Programs with respect to supervision oversight
• Assist in administering supervisory procedures and documentation in accordance with organizational standards.
• Preparing Monthly Supervision packs for Global Markets supervisors of assigned businesses; lead meetings and document conclusions/actions taken; and confirm evidentiary documentation for supervisory accountabilities performed.
• Provide guidance and analysis of key metrics/trends and policy exceptions to Global Markets supervisors to ascertain control gaps, business conduct issues and training opportunities; examples include but not limited to advice and guidance on trading and sales activity in coordination with second line functions.

• Conduct delegated first line supervision control activities and supervisory reviews.
• Present technical matters and business requirements in forums with key stakeholders and drive supervision initiatives in support of business activities
• Coordinate with Compliance, Global Markets supervisors, other RSM teams and stakeholders to respond to regulatory inquiries and Audit requests.
• Conduct communication reviews to detect and identify potential business communications exceptions and/or misconduct across all Global Markets businesses, coordinating analyst assigned groups to connect the dots across businesses, employee, and regions.
• Other Duties as assigned by the Director.

Qualifications:

• Undergrad degree is required.
• Ideal candidate should have solid background/experience in Capital Markets/Financial Services industry.
• Working knowledge or strong understanding of securities or derivatives markets, products, transactions, or process flows; and related regulatory requirements or supervisory procedures/controls, strongly preferred.
• Must be comfortable interacting with Trading & Sales teams, Front Office supervisors and Second Line risk and control functions.
• Strong understanding of key non-financial (e.g., market, credit, operational, conduct) risk concepts and applicability to business activities preferred.
• CIRO or equivalent licenses or registrations would be ideal.

• Demonstrate ability to influence key stakeholders to achieve consensus and meet requirements.

• Must have strong analytical and critical thinking skills; be detail oriented; and demonstrate initiative to follow up on items or determine appropriate steps for timely resolution.
• Demonstrates ability to work independently as well as in a team environment.
• Proficient with MS Office Suite, including high-level competency in Excel with ability to create pivot tables and macros.
• Must demonstrate ability to manage multiple tasks and deadlines; and flexibility to adapt well to changing priorities.
• As many of the tasks are regulatory focused reviews, the ability to work with Legal and Compliance to interpret regulation or policy and assess applicability to business activities is paramount in this role.
• Must be able to foster key relationships with senior Business Leaders or stakeholders.
• Proactive and quick learner with ability to take on new responsibilities and prioritize workload as required.
• Must have excellent verbal and written communication skills.

#Li-hybrid

À propos de nous
Valeurs Mobilières TD offre une vaste gamme de produits et de services liés aux marchés financiers, aux entreprises, aux gouvernements et aux institutions qui nous choisissent pour notre innovation, notre exécution et notre expérience. Avec plus de 6 500 professionnels actifs dans 40 villes du monde, nous aidons nos clients à répondre à leurs besoins actuels et à se préparer pour l’avenir. Nos services comprennent la souscription et la distribution de nouvelles émissions, la prestation de conseils fiables et de renseignements de premier plan, un accès élargi aux marchés mondiaux et la prestation de solutions bancaires intégrées. En 2023, nous avons acquis Cowen Inc., permettant ainsi à nos clients de profiter d’un service de négociation d’actions américaines de premier ordre et d’une équipe de recherche sur les actions très diversifiée, tout en faisant croître les activités de notre solide banque d’investissement diversifiée. Nous sommes axés sur la croissance, les gens et la collectivité. En tant qu’équipe, nous travaillons dans le but d’offrir de la valeur à nos clients chaque jour.

Notre programme de rémunération globale
Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus

Renseignements supplémentaires :
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.

Veuillez noter que ce poste est assujetti à la réglementation provinciale en matière d’emploi. Il est essentiel de mentionner que chaque province et territoire du Canada peut avoir sa propre réglementation et ses propres exigences.

Perfectionnement des collègues
Un cheminement professionnel particulier vous intéresse ou vous cherchez à acquérir certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Que vous ayez à cœur d’aider les clients et souhaitiez élargir votre expérience ou que vous préfériez coacher et inspirer vos collègues, sachez que la TD propose un grand nombre de cheminements professionnels et qu’elle s’engage à vous aider à relever les occasions qui vont dans le sens de vos objectifs.

Formation et intégration
Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.

Processus d’entrevue
Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.

Mesures d’adaptation
L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.

Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!

Exigences linguistiques: