Senior Compliance Officer

Lieu de travail :

Horaire :

Secteur d’activité :

Détails de la rémunération :

La TD a à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous les collègues. Les occasions de croissance et le perfectionnement des compétences sont des caractéristiques essentielles de l’expérience collègue à la TD. Nos politiques et pratiques en matière de rémunération ont été conçues pour permettre aux collègues de progresser dans l’échelle salariale au fil du temps, à mesure qu’ils s’améliorent dans leurs fonctions. Le salaire de base offert peut varier en fonction des compétences et de l’expérience du candidat, de ses connaissances professionnelles, de son emplacement géographique et d’autres besoins particuliers du secteur et de l’entreprise.

En tant que candidat, nous vous encourageons à poser des questions sur la rémunération et à avoir une conversation franche avec votre recruteur, qui pourra vous fournir des détails plus précis sur ce poste.

Description du poste :

Job Description Summary

Provide surveillance and advisory services to TD Asset Management Inc. (TDAM) with respect to compliance with investment management requirements under securities regulations (e.g. NI 81-102, NI 31-103, etc.) and industry best practices, with particular emphasis on the oversight of the controls designed by TDAM for monitoring compliance with regulatory and client guidelines. Act as the Compliance surveillance lead responsible for monitoring/testing the design, effectiveness, and adequacy of the TDAM 1B's pre- and post- trade controls. This includes providing advisory support during the design of new controls, challenging existing controls, ensuring the 1B is addressing alerts and control weaknesses in a timely manner and tracking and monitoring findings related to controls through to remediation.

Build and manage an effective and customized compliance oversight program for TDAM consistent with TD Compliance Standards, to detect and mitigate regulatory violations and breaches of internal policies and procedures relating to regulatory requirements, using a risk-based approach.

Key Accountabilities

• Assist in the oversight of the investment compliance program elements and processes for TD Asset Management. Responsible for oversight of portfolio monitoring in the Bloomberg system.
• Ensure investment and trading activities are conducted in accordance with the regulatory and internal requirements. Assist in implementation and testing of compliance and portfolio management systems. Create new processes utilizing technology to improve efficiencies.
• Identify and facilitate the resolution and documentation of any trading errors.
• Be a subject matter expert on assigned projects and initiatives with a focus on regulatory requirements, policies and procedures, effective controls, supervision and testing expectations
• Understand the trade flow from start to finish, including booking system, data and files being used for alert generation and be able to identify control improvements.
• Understanding of the regulatory framework and industry best practices (e.g., NI 81-102, NI 81-107, NI 31-103 etc.,)
• Provide objective guidance, challenge and support on other regulatory compliance related matters raised by the business
• Support Wealth Compliance team members and management on a variety of projects, initiatives and other ad-hoc requests as assigned by AVP, Compliance.
• Maintain strong and collaborative relationships with other Compliance teams, corporate and control functions including Legal, ORM, etc.
• Assist with management reporting and the maintenance of the compliance issues database

Additional Information

• Flexibility to adapt to changing priorities combined with an attention to detail and strong organizational skills to thrive in a dynamic environment.
• Ability to articulate critical issues for escalation and decisions while maintaining ownership of deliverables.
• Understanding of Compliance Program and law and regulation as it applies to the financial services sector.
• Knowledge of relevant Canadian financial industry legislation.
• Excellent verbal and written communication skills, including public speaking/presentation skills and well developed listening and negotiation skills.
• Ability to deal with conflicting points of view and to effect creative and responsive solutions.

Department Overview

The Global Compliance Department is responsible for overseeing Regulatory Compliance across TD Bank Group in accordance with the Global Compliance Operating Framework. Compliance is responsible for developing and maintaining the processes by which Businesses are made aware of the legislation and regulation, under which they are governed, as well as compliance trends, emerging risk areas and regulatory changes.

Wealth Compliance works pro-actively with the Canadian Wealth businesses and various other departments within TD that provide support to these businesses. We ensure regulatory compliance; protect the interests of the firm, its employees and clients while supporting the sales and productivity objectives of our business partners.

Job Requirements

• University degree, with a major/specialty in investment industry accreditation (e.g., CIM) and/or CFA Institute’s Chartered Financial Analyst (CFA) is an asset
• Minimum 7 years of relevant business, Compliance, Risk or investment management experience preferred
• Knowledge of regulations for portfolio manager, exempt market dealer and investment fund manager (Canada) and institutional clients and alternative investments.
• Experience working with automated compliance systems (Bloomberg, Charles River) to design pre-trade and post-trade controls to detect and prevent breaches of regulatory and client-specific guidelines.
• Solid knowledge of trade desk and portfolio management operations
• Strong knowledge of financial instruments and related products across asset classes (equities, fixed income, derivatives, etc.)
• Strong influence skills, with the ability to work collaboratively as well as independently
• Detail-oriented, highly organized, and able to work in a dynamic environment
• Demonstrated strong writing skills, including drafting process documents
• Able to manage tight deadlines and multiple competing priorities

À propos de nous

La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent en commun leurs compétences, leur talent et leur créativité au service de la Banque, des clients qu’elle sert et des économies qu’elle appuie. Nous sommes guidés par notre vision d’être une meilleure banque et par notre objectif d’enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues.

La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. En parallèle de l’évolution de nos activités et de notre stratégie, nous innovons afin d’améliorer l’expérience client et de créer des capacités pour façonner l’avenir des services bancaires. Que vous ayez plusieurs années d’expérience dans le secteur bancaire ou que vous commenciez tout juste votre carrière dans le domaine des services financiers, nous pouvons vous aider à réaliser votre plein potentiel. Vous pourrez compter sur nos programmes de formation et de mentorat et sur des conversations sur le perfectionnement et le leadership pour réaliser votre plein potentiel et atteindre vos objectifs. Notre croissance en tant qu’entreprise rime avec la vôtre.

Notre programme de rémunération globale
Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus

Renseignements supplémentaires :
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.

Perfectionnement des collègues
Un cheminement professionnel particulier vous intéresse ou vous cherchez à acquérir certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Que vous ayez à cœur d’aider les clients et souhaitiez élargir votre expérience ou que vous préfériez coacher et inspirer vos collègues, sachez que la TD propose un grand nombre de cheminements professionnels et qu’elle s’engage à vous aider à relever les occasions qui vont dans le sens de vos objectifs.

Formation et intégration
Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.

Processus d’entrevue
Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.

Mesures d’adaptation
L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.

Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!

Exigences linguistiques (Québec seulement) :