Senior Compliance Manager, Regulatory & Advisory (BMO Nesbitt Burns, Retail Compliance)

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Senior Compliance Manager, Regulatory & Advisory (BMO Nesbitt Burns, Retail Compliance)

The Senior Compliance Manager, Regulatory & Advisory (BMO Nesbitt Burns, Retail Compliance) reports to the Chief Compliance Officer, BMO Nesbitt Burns, Private Client Division, and BMO Private Wealth Canada. The Senior Compliance Manager leads a small team of compliance professionals and is responsible for:

• advising the business on regulatory developments, and changes to products, programs and policies and procedures,
• leading regulatory exams,
• fulfilling a second line function for various compliance related activities, including reviews of outside activities, private placements, personal financial dealings, etc.,
• coordinating as required with the Senior Compliance Manager, Compliance Oversight & Branch Reviews, and
• other tasks as may be assigned by the CCO or others.

The Senior Compliance Manager will work with the business and other internal stakeholders to ensure regulatory, corporate and fiduciary obligations are met, identify emerging risks and trends and advise on the implementation of appropriate actions to mitigate them, and develop and maintain compliance information for analysis and reporting. When addressing risks, the Senior Compliance Manager will contribute to the business and Compliance’s results by providing oversight and making recommendations that significantly impact the Bank’s ability to monitor regulatory compliance programs, minimize operational risk and align with regulatory agencies. To achieve these goals, the Senior Compliance Manager will need to maintain knowledge of regulatory requirements and developments, and network with industry associations and other industry contacts to stay informed of industry developments and best practices.

Qualifications:

• Seasoned professional, with typically 8+ years of relevant experience (including experience managing regulatory developments/regulatory proposals, regulatory exams and advising the business on compliance related matters) and a post-secondary degree in related field of study or an equivalent combination of education and experience.
• Track record of fostering compliance.
• Advanced knowledge of regulatory/compliance requirements, the operations of a full-service securities dealer, and of CIRO rules.
• Recognized compliance certificate (i.e. CSI course such as CSC, CPH, CCO, PDO, IDSC) or equivalent preferred.
• People manager experience preferred.
• Strong communication (verbal & written), critical thinking, relationship management and project management skills.
• Strong analytical and problem-solving skills / data driven decision-maker.
• Influence skills.
• Collaboration & team skills; with a focus on cross-group collaboration.
• Able to manage ambiguity.
• Other assets: experience at a securities regulator, being bilingual.
• Manages people and leads a team capable of delivering the desired business results within the Bank’s risk appetite and in compliance with applicable requirements.
• Acts as a subject matter expert on relevant regulations and policies and maintains a high level of expertise in all regulations, directives and guidance which apply to the business.
• Provides input to the business on emerging risks, regulatory developments and interpretation of regulations; advises on potential consequences of unaddressed risk factors/compliance gaps, recommends appropriate controls, and assists the business in communicating and implementing changes to comply with evolving or new regulatory requirements.
• Represents the business and Compliance team and interacts with examiners/auditors during internal, external and regulatory audits and examinations.
• Proactively identifies regulatory risk, and elevates potential significant or high profile regulatory findings within Compliance and the business for prompt resolution.
• Consults on new products, programs, services, initiatives and automated systems to assist with incorporating compliance requirements into these initiatives.
• Builds effective professional relationships with business group, internal/external stakeholders and trust with regulators. Also networks with industry contacts to gain competitive insights and best practices.
• Supports the execution of strategic initiatives in collaboration with internal and external stakeholders.
• Analyses/reviews and reports compliance information and associated data to Compliance and business.
• Operates effectively within a high stress environment with constantly changing expectations and regulatory & audit scrutiny.

Salaire :

Type de rémunération :

Ce qui précède représente la fourchette et le type de rémunération de BMO Groupe financier.

Les salaires varieront en fonction de facteurs comme l’emplacement, les compétences, l’expérience, les études et les qualifications pour le poste et pourront inclure une structure de commissions. Les salaires pour les postes à temps partiel seront calculés au prorata du nombre d’heures travaillées régulièrement. Pour les rôles à commission, le salaire susmentionné représente la cible de BMO Groupe financier pour la première année au poste.

La rémunération totale offerte par BMO variera selon le type de rémunération associé au poste et peut comprendre des primes de rendement, des primes discrétionnaires ainsi que d’autres avantages et récompenses. BMO offre également une assurance santé, le remboursement des frais de scolarité, une assurance accident et une assurance vie, ainsi que des régimes d’épargne-retraite. Pour en savoir plus sur nos avantages sociaux, consultez le site : https://jobs.bmo.com/ca/fr/R%C3%A9mun%C3%A9ration-globale

À propos de nous

À BMO, nous sommes animés par une raison d’être commune : Avoir le cran de faire une différence dans la vie, comme en affaires. Cette raison d’être nous invite à entraîner des changements positifs et durables pour nos clients, nos collectivités et nos gens. En travaillant ensemble, en innovant et en repoussant les limites, nous transformons des vies et des entreprises et favorisons la croissance économique partout dans le monde.

En tant que membre de l'équipe de BMO, vous êtes valorisé, respecté et entendu, et vous avez plus de moyens pour progresser et obtenir des résultats. Nous nous efforçons de vous aider à obtenir des résultats dès le premier jour, pour vous-même et nos clients. Nous vous offrirons les outils et les ressources dont vous avez besoin pour franchir de nouvelles étapes, car vous aidez nos clients à franchir les leurs. Au moyen de formation et de coaching approfondis ainsi que de soutien de la direction et d'occasions de réseautage, nous vous aiderons à acquérir une expérience enrichissante et à élargir votre groupe de compétences.

Pour en savoir plus, visitez-nous à l'adresse https://jobs.bmo.com/ca/fr.

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