Analyste, Gouvernance, Conformité II

Lieu de travail:

Horaire:

Secteur d’activité:

Détails de la rémunération :

Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à poser des questions sur la rémunération, notamment les particularités salariales de ce poste.

Description du poste:

Department Overview

The TD Securities Inc. Compliance Department is responsible for the compliance strategy and oversight programs, including identifying and preventing violations of regulatory requirements by both employees and clients. This is accomplished by:

• Conducting monitoring and surveillance

• Providing training and education

• Liaising with regulators

• Promoting a compliance culture within the firm

• Taking preventative measures to ensure compliance with the rules and regulations

• Reviewing new business opportunities, such as new products or markets from a compliance perspective

Job Description

• Act as a subject matter expert with respect to the Control Room's electronic and voice communication process and accompanying daily reviews, escalations and reporting.

• Drive changes to policies and procedures in this communication space and be able to identify alerts/triggers that require further review and/or escalation and be able to report and document all actions taken.

• Collaborating with vendor, compliance and business partners to maintain and improve these surveillance platforms.

• Update and send through the Information Barriers Compliance System the Restricted Lists for trading and research.

• Maintain up-to-date lists of employees in the Information Barriers Compliance System for appropriate coverage.

• Assist with maintenance of need-to-know lists and grey list certifications.

• Escalate issues identified to business unit management and monitoring for resolution.

• Act as a liaison administering issues between departments.

• Assist in identifying compliance requirements that relate to maintaining testing documentation and records.

• Administer compliance controls within the department and the business unit and provide suggestions for improvement as required to resolve concerns.

• Assist with responses to inquiries from regulators and internal auditors.

• Assist with projects as assigned.

• Assist to maintain and enhance policies and procedures.

• Provide coverage on Senior Compliance Officer functions relating to the Grey List.

• Compliance and real time support and advice to business areas within Investment Banking (which includes Mergers & Acquisitions, Corporate Finance and Equity Capital Markets), Global Credit and Debt Capital Markets including real-time deal flow.

• Foster a cooperative working relationship with business unit partners and key regulators.

• Participate in industry forums and committees where applicable.

Proficiency requirements and skills:

• Strong knowledge of Securities Rules related to insider trading and material non-public information

• Ability to work independently, think critically and make decisions

• Excellent communication skills, both written and oral

• Ability to deal with staff and management at all levels in TD Securities and TDBG

• Ability to work under pressure and meet deadlines

• Strong personal integrity in dealing with confidential and sensitive information

Other Qualifications/Skills/Experience:

• Ability to understand, analyze, interpret and apply such regulation in an operational context in an environment that is ever changing and has competing priorities

• Familiarity with ISM or ability to learn new systems

• Ability to manage and prioritize multiple projects, many with tight deadlines

• Ability to work independently and as part of a team yet understand when matters need to be escalated to senior management

• Completion of Canadian Securities Course (CSC), Traders Training Course (TTC), and Conduct and Practices Handbook (CPH) desirable but not required

• Completion of other industry courses desirable but not required

Education and Accreditation

• University Degree

• Minimum 2 years compliance experience within a financial institution or bank-owned dealer

À propos de nous :

La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent en commun leurs compétences, leur talent et leur créativité au service de la Banque, des clients qu’elle sert et des économies qu’elle appuie. Nous sommes guidés par notre vision d’être une meilleure banque et par notre objectif d’enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues.

La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. En parallèle de l’évolution de nos activités et de notre stratégie, nous innovons afin d’améliorer l’expérience client et de créer des capacités pour façonner l’avenir des services bancaires. Que vous ayez plusieurs années d’expérience dans le secteur bancaire ou que vous commenciez tout juste votre carrière dans le domaine des services financiers, nous pouvons vous aider à réaliser votre plein potentiel. Vous pourrez compter sur nos programmes de formation et de mentorat et sur des conversations sur le perfectionnement et le leadership pour réaliser votre plein potentiel et atteindre vos objectifs. Notre croissance en tant qu’entreprise rime avec la vôtre.

Notre programme de rémunération globale
Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus

Renseignements supplémentaires :
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.

Perfectionnement des collègues
Un cheminement professionnel particulier vous intéresse ou vous cherchez à acquérir certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Que vous ayez à cœur d’aider les clients et souhaitiez élargir votre expérience ou que vous préfériez coacher et inspirer vos collègues, sachez que la TD propose un grand nombre de cheminements professionnels et qu’elle s’engage à vous aider à relever les occasions qui vont dans le sens de vos objectifs.

Formation et intégration
Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.

Processus d’entrevue
Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.

Mesures d’adaptation
L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.

Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!

Exigences linguistiques: