Analyste principal, Conformité

Lieu de travail :

Horaire :

Secteur d’activité :

Détails de la rémunération :

La TD a à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous les collègues. Les occasions de croissance et le perfectionnement des compétences sont des caractéristiques essentielles de l’expérience collègue à la TD. Nos politiques et pratiques en matière de rémunération ont été conçues pour permettre aux collègues de progresser dans l’échelle salariale au fil du temps, à mesure qu’ils s’améliorent dans leurs fonctions. Le salaire de base offert peut varier en fonction des compétences et de l’expérience du candidat, de ses connaissances professionnelles, de son emplacement géographique et d’autres besoins particuliers du secteur et de l’entreprise.

En tant que candidat, nous vous encourageons à poser des questions sur la rémunération et à avoir une conversation franche avec votre recruteur, qui pourra vous fournir des détails plus précis sur ce poste.

Description du poste :

Department Overview

The TD Securities Inc. Compliance Department is responsible for the compliance strategy and oversight programs, including identifying and preventing violations of regulatory requirements by both employees and clients. This is accomplished by:

• Conducting monitoring and surveillance

• Providing training and education

• Liaising with regulators

• Promoting a compliance culture within the firm

• Taking preventative measures to ensure compliance with the rules and regulations

• Reviewing new business opportunities, such as new products or markets from a compliance perspective

Job Description

• Maintain the Grey List and Restricted List and advise on information barrier issues

• Provide compliance coverage for the Control Room as well as all private side business within TD Securities including Investment Banking (which includes Mergers & Acquisitions, Corporate Finance and Equity Capital Markets), Global Credit and Debt Capital Markets

• Assist with collaborating with Investment Banking, Global Credit and Equity Capital Markets personnel Globally in evaluating transactions to determine securities for inclusion on the Grey List or Restricted Lists

• Compliance and real time support and advice to business areas within Investment Banking (which includes Mergers & Acquisitions, Corporate Finance and Equity Capital Markets), Global Credit and Debt Capital Markets including real-time deal flow

• Responsible for reviewing and resolving the escalation of research related issues as they relate to Investment Banking transactions and potential restrictions

• Responsible for monitoring communications including electronic and video communications within Investment Banking and other dealer groups in line with regulatory requirements and objectives

• Responsible for trade monitoring and surveillance particularly with respect to the Grey and Restricted Lists

• Monitor business activities between Equity Research and Investment Banking and ensure groups are conducting business activities independently

• Assist in the development of the compliance testing program with operational procedures to address internal TD policies and industry best practices

• Maintain and enhance policies and procedures within the group

• Provide guidance, advice and rule interpretation to the business lines and leaders, often without advance notice

• Provide guidance and education on regulatory and internal policy to TD Securities management and staff using both formal and informal training methods

• Identify compliance related issues and escalate issues identified to business unit management and monitoring for resolution

• Identify compliance requirements as per legislation, policies, self-regulatory by-laws and rulings that relate to the distribution of securities and maintaining testing documentation and records

• Respond to inquiries from regulators

• Projects as assigned

• Implement and enhance policies and procedures

• Foster a cooperative working relationship with our business unit partners and key regulators

• Participate in industry forums and committees where applicable

Job Requirements

Proficiency requirements and skills:

• Have a diverse range of financial products knowledge and working knowledge of market rules and regulations

• A general understanding of registration and surveillance activities is desirable

• Thorough knowledge of the securities industry and operations of the capital markets

• Ability to think critically and make decisions

• Excellent communication skills, both written and oral

• Ability to deal with staff and management at all levels in TD Securities and TDBG

• Ability to work under pressure and meet deadlines, and flexibility to work different shifts to cover for other coworkers, where necessary

• Strong personal integrity in dealing with confidential and sensitive information

Other Qualifications/Skills/Experience:

• Ability to understand, analyze, interpret and apply regulation in an operational context in an environment that is ever changing and has competing priorities

• Ability to manage and prioritize multiple projects, many with tight deadlines

• Ability to work independently and as part of a team yet understand when matters need to be escalated to senior management

• Completion of Canadian Securities Course (CSC), Conduct and Practices Handbook (CPH) and Trader Training Course (TTC) desirable but not required

• Completion of other industry courses desirable but not required

Education and Accreditation

• University degree

• Minimum 5 years compliance/industry experience in a senior position within a bank owned dealer

À propos de nous

La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent en commun leurs compétences, leur talent et leur créativité au service de la Banque, des clients qu’elle sert et des économies qu’elle appuie. Nous sommes guidés par notre vision d’être une meilleure banque et par notre objectif d’enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues.

La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. En parallèle de l’évolution de nos activités et de notre stratégie, nous innovons afin d’améliorer l’expérience client et de créer des capacités pour façonner l’avenir des services bancaires. Que vous ayez plusieurs années d’expérience dans le secteur bancaire ou que vous commenciez tout juste votre carrière dans le domaine des services financiers, nous pouvons vous aider à réaliser votre plein potentiel. Vous pourrez compter sur nos programmes de formation et de mentorat et sur des conversations sur le perfectionnement et le leadership pour réaliser votre plein potentiel et atteindre vos objectifs. Notre croissance en tant qu’entreprise rime avec la vôtre.

Notre programme de rémunération globale
Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus

Renseignements supplémentaires :
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.

Perfectionnement des collègues
Un cheminement professionnel particulier vous intéresse ou vous cherchez à acquérir certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Que vous ayez à cœur d’aider les clients et souhaitiez élargir votre expérience ou que vous préfériez coacher et inspirer vos collègues, sachez que la TD propose un grand nombre de cheminements professionnels et qu’elle s’engage à vous aider à relever les occasions qui vont dans le sens de vos objectifs.

Formation et intégration
Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.

Processus d’entrevue
Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.

Mesures d’adaptation
L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.

Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!

Exigences linguistiques (Québec seulement) :