Analyste principal, Conformité

Lieu de travail :

Horaire :

Secteur d’activité :

Détails de la rémunération :

La TD a à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous les collègues. Les occasions de croissance et le perfectionnement des compétences sont des caractéristiques essentielles de l’expérience collègue à la TD. Nos politiques et pratiques en matière de rémunération ont été conçues pour permettre aux collègues de progresser dans l’échelle salariale au fil du temps, à mesure qu’ils s’améliorent dans leurs fonctions. Le salaire de base offert peut varier en fonction des compétences et de l’expérience du candidat, de ses connaissances professionnelles, de son emplacement géographique et d’autres besoins particuliers du secteur et de l’entreprise.

En tant que candidat, nous vous encourageons à poser des questions sur la rémunération et à avoir une conversation franche avec votre recruteur, qui pourra vous fournir des détails plus précis sur ce poste.

Description du poste :

Department Overview

The TD Securities Inc. (TDSI) Compliance Department is responsible for the compliance strategy and oversight programs, including designing and implementing monitoring and supervisory programs for the firm. This is accomplished by:

• Conducting monitoring and surveillance

• Providing training and education

• Liaising with regulators

• Promoting a compliance culture within the firm

• Taking preventative measures to ensure compliance with the rules and regulations

• Implementing Policies and Procedures designed to achieve compliance with applicable laws and regulations

• Licensing and registration requirements

• Reviewing new business opportunities, such as new products or markets from a compliance perspective

Job Description

This position is responsible for managing TDS compliance program with regards to regulatory rules, firm policies and procedures affecting the firm’s Canadian Markets Equity and Listed Derivatives. This role will perform reviews for MX LOPR and work closely with different stakeholders on timely daily LOPR submission to MX. Additionally, Senior Analyst will be responsible for reviews pertaining to DEA/RA clients. Another key dimension of this role will be to perform limit reviews for TDS Automated Order Systems and Trading Systems. This position will report to the Senior Manager, Compliance Business Oversight.

Primary Responsibilities:

• Perform LOPR Options and Futures reviews which would include data validation and LEI testing.

• Perform limit and account documentation reviews for DEA/RA clients

• Perform annual review of Automated Order Systems, Trading System Risk Limits and Single Stock Circuit Breaker Limits.

• Prepare and present compliance report to the equities and listed derivatives best execution committee meetings.

• Update relevant review sections of the Compliance Procedures Manual.

• Monitor adherence to internal TDS Compliance policies and procedures

• Escalate any significant issues to Compliance management on a timely basis

• Promoting a compliance culture within the firm

• Taking preventative measures to ensure compliance with the rules and regulations

Job Requirements

Proficiency Requirements and Skills:

• A strong familiarity with equities and listed derivatives products and trading requirements

• Experience with IIROC, MX, Bank of Canada and applicable Securities Commission rules and regulations.

• Comfortable in a trade desk environment and communicating with various Lines of Businesses including front office staff members

• Strong communication skills, both written and oral

• Strong personal integrity in dealing with confidential and sensitive information.

• Self-motivated, confident, and capable of working both independently and in a team environment

Other Qualifications/Skills/Experience:

• Ability to understand, analyze, interpret, and apply such regulation in an operational context in an environment that is ever changing and has competing priorities

• Ability to manage and prioritize multiple projects, many with tight deadlines

• Ability to work independently and as part of a team yet understand when matters need to be escalated to senior management

• Ability to deal with staff and management at all levels in TD Securities and TDBG

• Ability to think critically and make decisions

À propos de nous

La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent en commun leurs compétences, leur talent et leur créativité au service de la Banque, des clients qu’elle sert et des économies qu’elle appuie. Nous sommes guidés par notre vision d’être une meilleure banque et par notre objectif d’enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues.

La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. En parallèle de l’évolution de nos activités et de notre stratégie, nous innovons afin d’améliorer l’expérience client et de créer des capacités pour façonner l’avenir des services bancaires. Que vous ayez plusieurs années d’expérience dans le secteur bancaire ou que vous commenciez tout juste votre carrière dans le domaine des services financiers, nous pouvons vous aider à réaliser votre plein potentiel. Vous pourrez compter sur nos programmes de formation et de mentorat et sur des conversations sur le perfectionnement et le leadership pour réaliser votre plein potentiel et atteindre vos objectifs. Notre croissance en tant qu’entreprise rime avec la vôtre.

Notre programme de rémunération globale
Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus

Renseignements supplémentaires :
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.

Perfectionnement des collègues
Un cheminement professionnel particulier vous intéresse ou vous cherchez à acquérir certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Que vous ayez à cœur d’aider les clients et souhaitiez élargir votre expérience ou que vous préfériez coacher et inspirer vos collègues, sachez que la TD propose un grand nombre de cheminements professionnels et qu’elle s’engage à vous aider à relever les occasions qui vont dans le sens de vos objectifs.

Formation et intégration
Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.

Processus d’entrevue
Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.

Mesures d’adaptation
L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.

Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!

Exigences linguistiques (Québec seulement) :