Directeur de la conformité

Lieu de travail :

Horaire :

Secteur d’activité :

Détails de la rémunération :

La TD a à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous les collègues. Les occasions de croissance et le perfectionnement des compétences sont des caractéristiques essentielles de l’expérience collègue à la TD. Nos politiques et pratiques en matière de rémunération ont été conçues pour permettre aux collègues de progresser dans l’échelle salariale au fil du temps, à mesure qu’ils s’améliorent dans leurs fonctions. Le salaire de base offert peut varier en fonction des compétences et de l’expérience du candidat, de ses connaissances professionnelles, de son emplacement géographique et d’autres besoins particuliers du secteur et de l’entreprise.

En tant que candidat, nous vous encourageons à poser des questions sur la rémunération et à avoir une conversation franche avec votre recruteur, qui pourra vous fournir des détails plus précis sur ce poste.

Description du poste :

Department Overview

The TD Wealth Compliance Department provides compliance advisory and second line oversight of TD Wealth businesses, including: TD Waterhouse Canada (a CIRO registrant that includes Private Investment Advice, Financial Planning, and Direct Investing), Private Investment Counsel (an OSC registrant), TD Asset Management (an OSC registrant), TD Investment Services (an MFDA registrant), Private Trust, and Private Banking.

Key functions within the unit include the Chief Compliance Officers and their teams for each business line including Regulatory Compliance Management (RCM) Program Management, Reporting, Innovation, Registrations, Training and other projects. A multi-disciplinary team of compliance professionals supports these activities. Given the range of businesses supported, and the breadth of applicable regulations, the day-to-day work of the group is both interesting and complex, requiring compliance and wealth management subject matter expertise.

The team has an immediate need for a Manager, Compliance Business Oversight, with a focus on internal compliance reporting, innovation and Wealth Compliance initiatives

Job Description

Reporting to the Senior Compliance Business Oversight Manager, Reporting, Data and Technology Enablement, the Manager will lead in preparing and maintaining various senior and executive management and board reports, research and maintenance of knowledge management systems and data strategy including but not limited by OCDO tasks and innovation projects. They will further support in areas of technology enablement, program effectiveness and efficiency, and compliance training development. Finally, they may at times provide support on broader Compliance initiatives including regulatory change management, audits or other program reviews.

The Manager, Compliance Business Oversight accountabilities will include, but not be limited to:

• Author, analyze and/or review senior and executive management reporting and board reporting
• Work with executive team, business management/partners to develop proactive strategies, tactics, policies, and programs to effectively manage regulatory/compliance issues
• Support in the development of Compliance enterprise-wide and Wealth Compliance department frameworks, policies, standards, procedures in coordination with management in line with TD's Compliance Program
• Support opportunities to enhance innovation, workflow capabilities and implementation of modernization initiatives to support technology enablement and digitization of Compliance capabilities
• Work with the Senior manager and other knowledge management professionals in Compliance to adapt Wealth Compliance knowledge management functions to better leverage technology
• Lead or contribute to cross-functional/enterprise initiatives as an organizational or subject matter expert helping to identify risk and provide guidance
• Be the Data Stewart representative for Wealth Compliance to promote alignment with enterprise and/or regulatory requirements
• Contribute to the development of Compliance functional strategic priorities within their operational areas or field of specialty
• Keep abreast of emerging issues, trends, and evolving regulatory requirements and assess potential impacts, participating in knowledge transfer within the team and Compliance

Job Requirements

• A high degree of professionalism, poise and leadership and strong communication skills, with the ability to represent TD Wealth Compliance with multiple stakeholders across the enterprise
• Analytical and problem-solving skills, including ability to elicit requirements from business perspective, synthesize the information, and articulate those requirements in a manner that can be easily understood.
• Flexibility to adapt to changing priorities combined with an attention to detail and strong organizational skills to thrive in a dynamic environment.
• Ability to articulate critical issues for escalation and decisions while maintaining ownership of deliverables. Understanding of Compliance Program and law and regulation as it applies to the financial services sector.
• Strong people leadership skills, with the ability to define and articulate a compelling vision and engage a team in support of these goals. The ability to work collaboratively across multiple management teams.
• Knowledge of relevant Canadian financial industry legislation.
• Knowledge of information management and project management best practices including agile and waterfall system development methodologies and project management documentation.
• Strong research, investigative and organizational skills.
• Excellent verbal and written communication skills, including public speaking/presentation skills and well developed listening and negotiation skills.
• Ability to deal with conflicting points of view and to effect creative and responsive solutions.

Additional Information

• University or College degree and minimum five years of relevant business, Compliance, Legal or risk management experience preferred.
• Law degree (JD or LLB) preferred. Relevant training and industry certifications, e.g. Canadian Securities Course, are desirable.
• Experience in compliance or risk management programs is highly-desirable, with preference for candidates who can demonstrate development of program elements and/or implementation of change management programs.
• Demonstrated excellence in business presentation skills including verbally, in writing, and in management report generation required.
• Experience in retail wealth management or securities compliance is considered an asset.
• Experience in Project Management discipline is considered an asset.

À propos de nous

La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent en commun leurs compétences, leur talent et leur créativité au service de la Banque, des clients qu’elle sert et des économies qu’elle appuie. Nous sommes guidés par notre vision d’être une meilleure banque et par notre objectif d’enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues.

La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. En parallèle de l’évolution de nos activités et de notre stratégie, nous innovons afin d’améliorer l’expérience client et de créer des capacités pour façonner l’avenir des services bancaires. Que vous ayez plusieurs années d’expérience dans le secteur bancaire ou que vous commenciez tout juste votre carrière dans le domaine des services financiers, nous pouvons vous aider à réaliser votre plein potentiel. Vous pourrez compter sur nos programmes de formation et de mentorat et sur des conversations sur le perfectionnement et le leadership pour réaliser votre plein potentiel et atteindre vos objectifs. Notre croissance en tant qu’entreprise rime avec la vôtre.

Notre programme de rémunération globale
Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus

Renseignements supplémentaires :
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.

Perfectionnement des collègues
Un cheminement professionnel particulier vous intéresse ou vous cherchez à acquérir certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Que vous ayez à cœur d’aider les clients et souhaitiez élargir votre expérience ou que vous préfériez coacher et inspirer vos collègues, sachez que la TD propose un grand nombre de cheminements professionnels et qu’elle s’engage à vous aider à relever les occasions qui vont dans le sens de vos objectifs.

Formation et intégration
Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.

Processus d’entrevue
Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.

Mesures d’adaptation
L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.

Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!

Exigences linguistiques (Québec seulement) :