Senior Manager, AML Financial Crime Risk Investigation, Politically Exposed Person and Head of International Organization Program (2022)

Lieu de travail :

Horaire :

Secteur d’activité :

Détails de la rémunération :

La TD a à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous les collègues. Les occasions de croissance et le perfectionnement des compétences sont des caractéristiques essentielles de l’expérience collègue à la TD. Nos politiques et pratiques en matière de rémunération ont été conçues pour permettre aux collègues de progresser dans l’échelle salariale au fil du temps, à mesure qu’ils s’améliorent dans leurs fonctions. Le salaire de base offert peut varier en fonction des compétences et de l’expérience du candidat, de ses connaissances professionnelles, de son emplacement géographique et d’autres besoins particuliers du secteur et de l’entreprise.

En tant que candidat, nous vous encourageons à poser des questions sur la rémunération et à avoir une conversation franche avec votre recruteur, qui pourra vous fournir des détails plus précis sur ce poste.

Description du poste :

Job Profile Summary

• The Politically Exposed Person and Head of International Organization Program consist of dedicated and specialized teams with AML subject matter experts with accountabilities to conduct the enhance due diligence of PEPs and HIOs.

• The Senior Manager, AML Financial Crime Risk Investigation (Politically Exposed Person and Head of International Organization Program) reports to the Associate Vice President (AVP), Head of Canada High Risk Customer, Politically Exposed Person and Head of International Organization Programs.
• The Senior Manager supports the AVP with the management and oversight of the Politically Exposed Person and Head of International Organization Program while partnering with stakeholders, working with other people managers and investigators to ensure the controls are designed and operating effectively to mitigate the risk and compliance with regulatory requirements as well as the Bank's systems of internal controls.
• The Senior Manager is a subject matter expert and advisor on PEPs, and HIOs and other specialized types of high risk customers.
• Additionally, the Senior Manager oversees and manages the control activities of the Politically Exposed Person and Head of International Organization Program as well as a team of Group Managers and AML Financial Crime Investigators who are responsible for conducting EDD of PEPs and HIOs who have been deemed high risk, mitigation of risk such as recommendation to demarket/exit relationships, timely and/or without delay regulatory reporting of potential money laundering and terrorist financing activities.

CUSTOMER

• Lead a team of specialized professionals and managers ensuring key elements of financial crime risk management such as prevention, detection, investigation, and remediation are effectively managed
• Oversee and/or lead complex investigations by conducting thorough analysis
• Ensure investigations comply with all aspects of applicable regulatory requirements
• Ensure escalated cases/files are properly reviewed and appropriately assigned and that all stakeholders are notified as applicable
• Identify key control weaknesses and work with business partners to agree on action items and next steps
• Develop supporting internal/ external communications, including court briefs, as well as investigative reports to appropriate internal stakeholders
• Provide guidance, education and/or oversight to relevant businesses/stakeholders and determine root cause of breaches for prevention purposes
• Keep abreast of emerging trends or new techniques for own area of specialty
• Maintain strong understanding of legislation and/or regulations as they relate to own area and ensure investigative processes adhere to established guidelines
• Maintain and develop reliable information sources/contacts and liaise with law enforcement, regulators, and internal business areas for the purpose of gathering intelligence and establishing effective partnerships
• Provide expert counsel, guidance, and assistance to executive management, domestic and/or international business lines on all known or suspected internal/external crime where applicable
• Represent TDBG on internal and/or external committees or associations

SHAREHOLDER

• Work closely with key business leaders to develop business plan, ensuring the optimal use of resources and leverage TD’s operating model to maximize efficiency, effectiveness, and scale
• Plan and execute on strategic activities, review, and communicate results, and adjust tactics accordingly
• Execute on the annual business plan to deliver results aligned with business strategies
• Manage overall budget, revenue, and expenditures, meet business objectives while increasing efficiency and effectiveness
• Proactively identify key business opportunities, research, and recommend enhancements / modifications, develop strategies to achieve recommendations and work closely with team to execute and implement
• Improve or create new processes for the organization, with a medium to longer term impact
• Monitor and communicate the effectiveness of strategies, programs, and practices related to own area of expertise
• Protect the interests of the organization - identify and manage risks, and escalate non-standard, high-risk transactions / activities as necessary
• Keep abreast of emerging issues, trends, and evolving regulatory requirements and assess potential impacts
• Maintain a culture of risk management and control, supported by effective processes in alignment with risk appetite
• Ensure employees are knowledgeable; and assume responsibility to minimize operational and regulatory risk by complying with Bank and industry Code of Conduct
• Manage the operational efficiency and effectiveness of the unit by working with internal and external partners to identify opportunities to automate processes and/or enhance existing processes

EMPLOYEE / TEAM

• Contributes to the development of business segment and/or enterprise functional strategic priorities within their operational area or field of specialty
• Develops annual and/or long-term plans for own area and influences plans well beyond area managed
• Develop a team of professionals in all aspects of related competencies and act as resource and mentor to others
• Responsible for management of the overall team providing both leadership and guidance
• Set targets and objectives for the team, and deliver results
• Grow team expertise to align with business/enterprise demand and direction; assess team skills and capabilities and continually look for ways to provide and enhance the value delivered
• Lead a high performing team; provide on-going feedback and performance reviews, coach and develop employees and ensure performance management activities are undertaken and provide regular input into employee assessments and development plans
• Lead the process of setting performance objectives for the team; track, monitor and effectively address and/or reward performance in a timely manner
• Manage employees in compliance with all human resources policies, procedures and guidelines of conduct
• Share knowledge, information, skills, and subject matter expertise among the team and ensure the timely communication of issues and encourage good working relationships with other functions and teams
• Support an environment where team freely escalates business challenges; facilitate change through positive reinforcement of milestones and successes
• Recruit for all hires to ensure a highly diverse, qualified workforce to achieve business objectives
• Establish and foster a cohesive team; promote a fair and equitable environment that supports a diverse
• workforce and encourage the team to achieve common goals and objectives
• Act as a brand ambassador for your business area/function and the bank, both internally and/or externally

BREADTH & DEPTH:

• Provides people management leadership by hiring the best talent, setting goals, developing employees, managing employee performance and compensation decisions, promoting teamwork, and handling any/all disciplinary actions, as required
• Oversees group of investigative professionals that cover broad, thematic and/or complex business lines
• Generally considered a Practice Leader - internal expert and/or industry expert and represents the Bank on AML/ATF and Financial Crime, Corporate Security/fraud management committees and/or organizations pertaining to own field of specialization
• Scope of investigations may involve international borders, AML/ATF and financial crime, employee misconduct, etc.
• Generally, deals with executive management on key regulatory and/or security issues and provides guidance/advice accordingly
• Provides coaching, mentorship and guidance to practitioners, business, executives within area of expertise
• Manages and oversees the overall discipline and strategy for the respective areas while aligning to the enterprise best practices
• Strategic partner to leadership team on the management of the portfolio and financials, with deep industry, external / internal, enterprise knowledge, recognizing and anticipating emerging trends and identifying operational efficiencies and opportunities with other business management / enterprise areas
• Facilitate key strategic discussions and provide thought leadership to executive audience (output may include strategic roadmap and/or deliverables/ frameworks/ short to long term goals etc.)
• Set operational team direction and collaborate with others to execute on common goals
• Focus on longer-range planning for functional area (e.g.,12 months or greater)
• Generally, reports to an executive role

EXPERIENCE AND / OR EDUCATION

• Undergraduate degree or relevant professional certifications, designations, or equivalent required
• 10+ years relevant experience

À propos de nous

La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent en commun leurs compétences, leur talent et leur créativité au service de la Banque, des clients qu’elle sert et des économies qu’elle appuie. Nous sommes guidés par notre vision d’être une meilleure banque et par notre objectif d’enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues.

La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. En parallèle de l’évolution de nos activités et de notre stratégie, nous innovons afin d’améliorer l’expérience client et de créer des capacités pour façonner l’avenir des services bancaires. Que vous ayez plusieurs années d’expérience dans le secteur bancaire ou que vous commenciez tout juste votre carrière dans le domaine des services financiers, nous pouvons vous aider à réaliser votre plein potentiel. Vous pourrez compter sur nos programmes de formation et de mentorat et sur des conversations sur le perfectionnement et le leadership pour réaliser votre plein potentiel et atteindre vos objectifs. Notre croissance en tant qu’entreprise rime avec la vôtre.

Notre programme de rémunération globale
Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus

Renseignements supplémentaires :
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.

Perfectionnement des collègues
Un cheminement professionnel particulier vous intéresse ou vous cherchez à acquérir certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Que vous ayez à cœur d’aider les clients et souhaitiez élargir votre expérience ou que vous préfériez coacher et inspirer vos collègues, sachez que la TD propose un grand nombre de cheminements professionnels et qu’elle s’engage à vous aider à relever les occasions qui vont dans le sens de vos objectifs.

Formation et intégration
Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.

Processus d’entrevue
Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.

Mesures d’adaptation
L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.

Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!

Exigences linguistiques (Québec seulement) :