Dir. princ., Supervision des activités, Conformité

Lieu de travail:

Horaire:

Secteur d’activité:

Détails de la rémunération :

Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à poser des questions sur la rémunération, notamment les particularités salariales de ce poste.

Description du poste:

Department Overview

The TD Wealth Compliance Department provides compliance advisory and second line oversight of TD Wealth businesses, including: TD Waterhouse Canada Inc. (an CIRO registrant that includes Private Investment Advice, Financial Planning, and Direct Investing), Private Investment Counsel (an OSC registrant), TD Asset Management (an OSC registrant), TD Wealth Insurance Services, Private Trust, and Private Banking.

The Associate Vice President, Wealth Compliance and their team collaborate and support TD Wealth Chief Compliance Officers and Wealth businesses in certain Compliance areas, including Regulatory Compliance Management (RCM) Program Management, Regulatory Change Management, Reporting, Innovation, Training and other projects. A multi-disciplinary team of compliance professionals supports these activities. Given the range of businesses supported, and the breadth of applicable regulations, the day-to-day work of the group is both interesting and complex, requiring compliance and wealth management subject matter expertise.

The team has an immediate need for a Senior Manager, Business Compliance Oversight.

Job Details

Reporting to AVP, Wealth Compliance, the Senior Manager will be leading Wealth Compliance's strategy, development, implementation and/or support for assigned initiatives such as Regulatory Compliance Management (RCM) program elements; Road to Strong (RTS) program elements; Wealth Compliance training; compliance or regulatory matters; issues resolution and/or other Wealth Compliance initaitives. You will be providing compliance advice, guidance, support and effective challenge of the Wealth Canada businesses in meeting regulatory requirements and expectations.

The Senior Manager, Business Compliance Oversight accountabilities will include, but not limited to:

• Lead and execute Wealth Compliance RCM and/or RTS Program Governance efforts to provide effective oversight and execution of RCM and/or RTS program requirements

• Lead and manage Wealth Compliance's development and implementation of assigned Compliance program or other initiatives

• Independently monitor and assess the adequacy of, adherence to and effectiveness of regulatory compliance management and conduct risk programs and controls for Wealth Canada business lines as appropriate

• Engage with senior management and stakeholders to develop, implement and/or execute proactive strategies, tactics, policies, procedures, processes and programs to drive efficiencies while effectively managing regulatory compliance risks and requirements

• Collaborate with stakeholders to gather and assess requirements; consider alignment cross platform or functions; identify, assess and address risks, issues and escalations; and provide compliance advice that aligns with Compliance strategy and objectives and regulatory requirements

• Lead, draft and/or review reporting on the state of regulatory compliance risks, controls and outcomes

• Assess, recommend, develop, draft and/or implement policies, procedures, processes, controls, monitoring activities and/or actions to address RCM and/or RTS program requirements, regulatory requirements, initiatives, issues

• Review business owned policies, procedures, controls, other documentation for regulatory compliance risks

• Lead the management of Wealth Compliance specific training program including content creation and maintenance, liaising with learning stakeholders as required

• Lead the coordination of internal audits impacting Wealth Compliance

• Lead the strategy, solution and execution of activities required to address select Wealth Compliance issues

• Maintain a culture of risk management and control, supported by effective processes in alignment with risk appetite

• Lead or participate in committees or working groups to represent Wealth Compliance, as assigned

• Keep abreast of emerging issues, trends, best practices and evolving regulatory requirements and assess potential impacts

• May lead, coach and/or manage a high performing team on delivery of Compliance programs or assigned matters

EXPERIENCE & EDUCATION

• Undergraduate degree

• Canadian securities industry courses or training, project management training

• 10+ years relevant experience. Regulatory, compliance or risk management experience is highly desirable

• Significant expertise in securities and/or banking regulations

• Strong influence skills, with the ability to work collaboratively across multiple management teams

• Ability to work independently and proactively, with support of the AVP on key issues

• Demonstrated excellence in business presentation skills including verbally, in writing and in management reporting

• Detail-oriented, highly organized, and able to work in a dynamic environment

• Ability to make sound business decisions

• Proven ability to develop collaborative business relationships

À propos de nous :

La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent en commun leurs compétences, leur talent et leur créativité au service de la Banque, des clients qu’elle sert et des économies qu’elle appuie. Nous sommes guidés par notre vision d’être une meilleure banque et par notre objectif d’enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues.

La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. En parallèle de l’évolution de nos activités et de notre stratégie, nous innovons afin d’améliorer l’expérience client et de créer des capacités pour façonner l’avenir des services bancaires. Que vous ayez plusieurs années d’expérience dans le secteur bancaire ou que vous commenciez tout juste votre carrière dans le domaine des services financiers, nous pouvons vous aider à réaliser votre plein potentiel. Vous pourrez compter sur nos programmes de formation et de mentorat et sur des conversations sur le perfectionnement et le leadership pour réaliser votre plein potentiel et atteindre vos objectifs. Notre croissance en tant qu’entreprise rime avec la vôtre.

Notre programme de rémunération globale
Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus

Renseignements supplémentaires :
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.

Perfectionnement des collègues
Un cheminement professionnel particulier vous intéresse ou vous cherchez à acquérir certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Que vous ayez à cœur d’aider les clients et souhaitiez élargir votre expérience ou que vous préfériez coacher et inspirer vos collègues, sachez que la TD propose un grand nombre de cheminements professionnels et qu’elle s’engage à vous aider à relever les occasions qui vont dans le sens de vos objectifs.

Formation et intégration
Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.

Processus d’entrevue
Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.

Mesures d’adaptation
L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.

Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!

Exigences linguistiques: