Investment Management Compliance Officer

Manulife is looking for an experienced Investment Management Compliance Officer (CO) with at least five (5) years of relevant experience.

This role reports to the Chief Compliance Officer (CCO) for Manulife Private Counsel (MPC), an Investment Counsel Portfolio Manager (ICPM) regulated by the Ontario Securities Commission (OSC) in Canada, and also supports the compliance needs of a Registered Investment Advisor (RIA) registered with the Securities Exchange Commission (SEC) in the US. Both entities are affiliates of Manulife Wealth.

The candidate should have a strong understanding of the Portfolio Management (PM) practices, rules and regulations governing the Investment Management business both through the Securities Act, Ontario, and ideally also the SEC U.S. Investment Advisers Act of 1940.

Position Responsibilities:

• Review the client Investment Policy Statement (IPS) account opening documents.

• Review regular compliance reports to investigate, document, escalate and resolve issues.

• Provide portfolio management, trading, and client activity oversight to ensure it serves the best interests of the clients.

• Understand components of risk-rating, suitability, concentration, constraints, asset allocation, fair allocation, fee appropriateness, conflicts of interest and other feature of a PM program.

• Interact with PMs professionally to resolve and document any compliance issues.

• Report and escalate compliance and regulatory issues to the CCO.

• Maintain and communicate a strong understanding of applicable regulations.

• Coordinate compliance tasks with colleagues in specialized areas: Anti Money Laundering (AML), Audit, Marketing, Registrations, Privacy, Investigations and Portfolio Management.

• Ensure that the advisors understand and comply with regulatory best practices.

• Ensure that compliance policies and training meet regulatory and business requirements.

• Support ad hoc and strategic compliance projects and initiatives.

• Specific accountabilities and tasks may evolve over time.

Required Qualifications:

• 5+ years of relevant investment management compliance experience

• Certified Investment Management (CIM) designation, or similar education.

• Experience with FMAX, Envestnet, DataPhile, SharePoint, SalesForce.

• Independent learner, Curiosity, Diligence.

• Focus on detail and accuracy.

• Highly ethical and pragmatic action-oriented individual.

• Understands features and impact of different investment product types.

• Ability to apply regulations to situations with an appreciation for the business and client impact.

• Strong critical reading, written and verbal communication skills in person and virtually.

• Ability to translate sometimes complex regulations into clear, plain-language action items or policies and procedures for the firm and advisors to follow.

• Collaborator who works well with colleagues and appreciates a risk-focused culture of compliance.

• Experience successfully leveraging technology to design and apply efficient and effective compliance solutions.

• Performance-minded, driven, and accountable.

• Ability to prioritize, organize and complete work to a high standard.

Preferred Qualifications:

• CIM

• CFA

When you join our team:

• We’ll empower you to learn and grow the career you want.

• We’ll recognize and support you in a flexible environment where well-being and inclusion are more than just words.

• As part of our global team, we’ll support you in shaping the future you want to see.

#LI-Hybrid

À propos de Manuvie et de John Hancock

La Société Financière Manuvie est un chef de file mondial des services financiers qui aide les gens à prendre leurs décisions plus facilement et à vivre mieux. Pour en apprendre plus à notre sujet, rendez vous à l’adresse www.manuvie.com.

Manuvie est un employeur qui souscrit au principe de l’égalité d’accès à l’emploi

À Manuvie/John Hancock, nous embrassons notre diversité. Nous nous efforçons d’attirer, de perfectionner et de maintenir un effectif qui est aussi varié que nos clients, et de favoriser la création d’un milieu de travail inclusif qui met à profit la diversité de nos employés et les compétences de chacun. Nous nous engageons à assurer un recrutement, une fidélisation, une promotion et une rémunération équitables, et nous administrons toutes nos pratiques et tous nos programmes sans discrimination en raison de la race, de l’ascendance, du lieu d’origine, de la couleur, de l’origine ethnique, de la citoyenneté, de la religion ou des croyances ou des convictions religieuses, du genre (y compris grossesse et affection liée à une grossesse), de l’orientation sexuelle, des caractéristiques génétiques, du statut d’ancien combattant, de l’identité de genre, de l’expression de genre, de l’âge, de l’état matrimonial, de la situation de famille, d’une invalidité ou de tout autre motif protégé par la loi applicable.

Nous nous sommes donné comme priorité d’éliminer les obstacles à l’accès égalitaire à l’emploi. C’est pourquoi un représentant des Ressources humaines collaborera avec les candidats qui demandent une mesure d’adaptation raisonnable pendant le recrutement. Tous les renseignements communiqués pendant le processus de demande de mesures d’aménagement seront stockés et utilisés conformément aux lois et aux politiques applicables de Manuvie/John Hancock. Pour demander une mesure d’aménagement raisonnable dans le cadre du recrutement, écrivez à recruitment@manulife.com.

Région principale

Semaine de travail comprimée

L’échelle salariale devrait se situer entre

Si vous posez votre candidature à ce poste en dehors de la région principale, veuillez écrire à recruitment@manulife.com pour obtenir l’échelle salariale correspondant à votre région. Le salaire varie en fonction des conditions du marché local, de la géographie et de facteurs pertinents liés au poste telles les connaissances, les compétences, les qualifications, l’expérience et l’éducation ou la formation. Les employés ont également la possibilité de participer à des programmes de motivation et de toucher une rémunération incitative liée au rendement de l’entreprise et au rendement individuel.

Manuvie offre aux employés admissibles une vaste gamme d’avantages sociaux personnalisables, notamment une assurance soins médicaux, soins dentaires, santé mentale, soins de la vue, invalidité de courte et de longue durée, assurance vie et assurance DMA, assurance adoption, de maternité de substitution et de soins médicaux non urgents ainsi que des programmes d’aide aux employés et leur famille. Nous proposons également aux employés admissibles différents régimes d’épargne-retraite (y compris des régimes de rente et un programme international d’actionnariat assortie de cotisations patronales de contrepartie) ainsi que des ressources en matière d’éducation et de conseils financiers. Notre généreux programme de congés rémunérés au Canada comprend les jours fériés, les congés annuels, les congés personnels et les congés de maladie, et nous offrons toute la gamme des congés autorisés prévus par la loi. Si vous posez votre candidature à ce poste aux États-Unis, veuillez écrire à recruitment@manulife.com pour obtenir de plus amples renseignements sur les dispositions relatives aux congés rémunérés spécifiques aux États-Unis.