Compliance Officer - Regulatory Compliance Testing

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The Canadian Regulatory Compliance Testing (RCT) team within the Legal, Regulatory and Compliance Group (LRC) has an opening for a Compliance Officer who will be responsible for designing, supporting and executing regulatory compliance testing engagements. The Testing team is responsible for performing independent regulatory compliance Testing activities across various business lines and Corporate Areas.

The Compliance Officer will be responsible for planning and executing independent second line of defence regulatory compliance testing activities and reporting exceptions identified to Compliance senior management and the associated Business or Corporate Area. The testing activities performed validate that the Enterprise Compliance Program (ECP) is being applied appropriately, and that lines of business are meeting their overall legislative and regulatory requirements. The position works closely with Compliance Senior Management and internal stakeholders, supporting and assisting in the development of an effective Testing Program across the Enterprise. To be effective in the role, the Compliance Officer must maintain current knowledge of applicable regulatory requirements and developments, monitor and identify risks, and, when required, support the timely remediation of possible gaps and weaknesses.

Regulatory Compliance Testing (80%)

• Execute on assigned independent compliance reviews / tests. Key activities include, but not limited to; engagement scoping, execution of testing program, issue communication / resolution, and presenting results.

• Support the development and design of testing strategies and methodologies in accordance with the ECP, Business Processes, Policies and Procedures.

• In accordance with the approved RCT testing schedule, initiate activities for upcoming Regulatory Compliance Testing reviews. Where required, determine scope, understand current risk assessment for relevant business group, and develop appropriate test steps and timelines.

• Execute detailed test script procedures, research and obtain supporting documentation relating to the work performed and document the results of the analysis process.

• Maintain accountability for adherence to established workpaper standards for consistent and detailed documentation.

• Ensure that Compliance reviews are proficiently and efficiently performed; accurately interpret results against distinct criteria.

• Evaluate the adequacy and effectiveness of policies, procedures, processes, and internal controls.

• Communicate any potential review findings to senior management in Compliance. Follow-up to support and verify appropriate response to issues identified before remediation begins.

• Prepare comprehensive reports of test conclusions by process and/or mandatory requirements.

• Effectively report findings, providing constructive recommendations, proposing areas for improvement and presenting/communicating to lines of business, Corporate Areas, and internal stakeholders.

• Ensure that testing and quality assurance reviews are delivered in alignment with the annual Compliance M&T Plan.

• Develop Compliance Testing expertise in identification of risks, assessing and reporting on the effectiveness of controls ensuring compliance with Federal, Provincial, Agency, Legal, Regulatory, Policy and Procedural requirements.

• Broader work or accountabilities may be assigned as needed.

Regulatory Governance (20%)

• Develop and maintain a strong level of expertise in compliance regulations, directives and guidance which apply to the supported Business and Corporate Areas.

• Provide support in the development and design of testing strategies and methodologies in accordance with Corporate Regulatory Compliance, Business Processes, Policies and Procedures.

• Support the provision of compliance information in regards to emerging issues and interpretation of regulations.

• Assist and support senior management in providing regular updates for Compliance Senior Leadership on the status of compliance testing, quality assurance reviews, and results of data analytics.

Qualifications:

• Typically between 3 - 5 years of relevant experience and post-secondary degree in related field of study or an equivalent combination of education and experience.

• Recognized compliance certificate or equivalent preferred.

• Proficient knowledge of consumer protection and related marketing and advertising guidelines.

• Proficient level of knowledge of a compliance field.

• Strong knowledge of business operations & procedures, and activities involving documented practices.

• Proficient in communication, critical thinking, relationship management and project management skills.

• Technical proficiency gained through education and/or business experience.

• Strong critical thinking, relationship management, research and project management skills

• Ability to meet deliverables in tight timeframes

• Exhibits flexibility and adaptability

• Verbal & written communication skills - In-depth.

• Collaboration & team skills - In-depth.

• Analytical and problem-solving skills - In-depth.

• Influence skills - In-depth.

• Data driven decision making - In-depth.

• This job requires in-person attendance at 100 King Street West in Toronto for 2 days per week.

Salaire :

Type de rémunération :

Ce qui précède représente la fourchette et le type de rémunération de BMO Groupe financier.

Les salaires varieront en fonction de facteurs comme l’emplacement, les compétences, l’expérience, les études et les qualifications pour le poste et pourront inclure une structure de commissions. Les salaires pour les postes à temps partiel seront calculés au prorata du nombre d’heures travaillées régulièrement. Pour les rôles à commission, le salaire susmentionné représente la cible de BMO Groupe financier pour la première année au poste.

La rémunération totale offerte par BMO variera selon le type de rémunération associé au poste et peut comprendre des primes de rendement, des primes discrétionnaires ainsi que d’autres avantages et récompenses. BMO offre également une assurance santé, le remboursement des frais de scolarité, une assurance accident et une assurance vie, ainsi que des régimes d’épargne-retraite. Pour en savoir plus sur nos avantages sociaux, consultez le site : https://jobs.bmo.com/ca/fr/R%C3%A9mun%C3%A9ration-globale

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