Senior Compliance Officer, LRC

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Become a part of our Legal, Regulatory Compliance and Procurement group, a central governance unit within Wealth Management Compliance team that plays a pivotal role in ensuring our wealth management compliance operations adhere to the highest standards of regulatory compliance.

As a Senior Compliance Officer, you will step into a dynamic and influential position that demands expertise in regulatory change management and compliance reporting. You will collaborate closely with other compliance officers to manage and enhance our regulatory compliance program.

Key Responsibilities:

• Regulatory Change Management: Stay abreast of applicable Canadian wealth management regulations and ensure our operations comply with these standards.

• Compliance Reporting: Develop and present detailed reports on the state of our compliance program to senior leadership, utilizing your strong report-writing and presentation skills.

• Stakeholder Management: Build and maintain strong relationships with various stakeholders, including senior management, to ensure seamless compliance operations.

• Data Analysis: Work with large datasets, using analytical tools to extract insights and inform decision-making processes.

Desired Skills and Experience:

• Proven experience in compliance, particularly within wealth management.

• Detailed knowledge and prior experience working with the Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) regulations and related guidelines.

• Strong report-writing and presentation skills.

• Ability to manage relationships with senior leadership and various stakeholders.

• Experience with securities regulations, and dealing with dealer firms.

• Proficiency in Power BI, Excel, and GRCE (Archer system or similar) is a plus.

• An analytical mindset with a keen eye for detail and a willingness to learn and adapt.

This position is located in Toronto and offers a hybrid work arrangement with at least 2 days per week designated for in-office collaboration (with Wednesday as the anchor day), while other days remote.

Aider à la mise en œuvre, au maintien et à l’administration d’un programme de conformité précis. Coordonner et mener les activités d’évaluation des risques, de contrôle, de vérification et de surveillance pour s’assurer que le programme reste à jour et conforme au programme de conformité de BMO. Travailler avec le secteur d’activité ou le groupe d’exploitation et les partenaires internes pour assurer la satisfaction des obligations réglementaires, générales et fiduciaires. Conseiller le secteur d’activité ou le groupe d’exploitation sur les produits internes ou les faits nouveaux dans la réglementation, et aider à la mise en œuvre de politiques et de programmes nouveaux ou révisés pour en tenir compte. Cerner les risques et mettre en œuvre des mesures appropriées pour les atténuer. Produire et tenir à jour l’information sur la conformité aux fins d’analyse et d’établissement de rapports. Atteindre les objectifs de conformité en se tenant au courant des exigences réglementaires et en suivant l’évolution de la réglementation. Avoir une expertise de la fonction et de la réglementation propres au groupe d’exploitation et consulter les manuels des politiques et procédures de la Conformité pour connaître les exigences. Contribuer aux résultats du secteur d’activité ou du groupe d’exploitation; à cette fin, exercer une surveillance et formuler des recommandations qui ont une incidence considérable sur la capacité de la Banque de surveiller les programmes de conformité à la réglementation, de réduire au minimum le risque opérationnel et de s’aligner sur les organismes de réglementation.

• Conseiller et orienter le secteur d’activité ou le groupe d’exploitation attitré par rapport à la mise en œuvre de solutions adaptées à l’appétit pour le risque réglementaire en fonction d’une compréhension des opérations et des besoins des parties prenantes.
• Prodiguer des conseils sur les nouveaux produits, services et systèmes automatisés pour faciliter l’intégration des exigences en matière de conformité dans ces initiatives.
• Utiliser sa capacité d’influence pour mettre en place des contrôles de conformité réglementaire qui permettent d’atteindre les objectifs d’affaires.
• Cerner les tendances et les enjeux émergents et donner des conseils à ce chapitre pour éclairer la prise de décision.
• Participer à l’établissement des priorités d’affaires et de l’ordre de réalisation de la stratégie du secteur d’activité ou du groupe d’exploitation.
• Établir des relations efficaces avec le groupe d’exploitation et les parties prenantes internes et externes et une relation de confiance avec les organismes de réglementation.
• Analyser les données sur la conformité et les données connexes et en rendre compte pour mieux comprendre le risque réglementaire.
• Superviser l’élaboration et la mise à jour des lignes directrices et des procédures, en fournissant des conseils ou des décisions au besoin, pour une seule fonction dans une région géographique donnée.
• Participer à la conception, à la mise en œuvre et à la gestion des principaux processus du secteur d’activité ou du groupe d’exploitation.
• Exécuter les évaluations de risque pour le secteur d’activité ou le groupe d’exploitation ou mener une évaluation critique efficace, et aider à cibler des contrôles de conformité plus efficaces.
• Entreprendre des activités de surveillance et vérification ou soumettre ces activités à une évaluation critique efficace pour s’assurer que les contrôles de la conformité réglementaire fonctionnent et sont conformes aux exigences réglementaires.
• Appuyer l’analyse de la cause première en cas d’échec important des contrôles au sein du secteur d’activité ou du groupe d’exploitation.
• Repérer les problèmes, les évaluer, procéder à une évaluation critique efficace et superviser la résolution; voir notamment à la gestion adéquate des plans de correction et à la validation.
• Transmettre les problèmes ou les risques importants à l’équipe Conformité et à la direction du secteur d’activité ou du groupe d’exploitation afin de corriger rapidement la situation.
• Analyser l’information sur la conformité et en faire le compte rendu à l’équipe Conformité et à la direction du secteur d’activité ou du groupe d’exploitation.
• Acquérir une vaste connaissance de la réglementation et des directives qui s’appliquent aux groupes soutenus et l’approfondir.
• Fournir des commentaires au secteur d’activité ou au groupe d’exploitation sur les risque émergents, l’évaluation de la réglementation et l’interprétation des règlements.
• Exécuter les évaluations de risque pour le secteur d’activité ou le groupe d’exploitation ou mener une évaluation critique efficace, et aider à cibler des contrôles de conformité plus efficaces.
• Entreprendre des activités de surveillance et vérification ou soumettre ces activités à une évaluation critique efficace pour s’assurer que les contrôles de la conformité réglementaire fonctionnent et sont conformes aux exigences réglementaires. Appuyer l’analyse de la cause première en cas d’échec important des contrôles au sein du secteur d’activité ou du groupe d’exploitation.
• Repérer les problèmes, en faire une évaluation critique efficace et voir à leur bonne résolution; veiller notamment à la gestion adéquate des plans de correction et à la validation. Transmettre les problèmes ou les risques importants à l’équipe Conformité et à la direction du secteur d’activité ou du groupe d’exploitation afin de corriger rapidement la situation.
• Analyser l’information sur la conformité et en faire le compte rendu à l’équipe Conformité et à la direction du secteur d’activité ou du groupe d’exploitation.
• Conseiller la gestion et les employés du premier point de contrôle sur les questions de conformité.
• Prodiguer des conseils sur les nouveaux produits, services et systèmes automatisés pour faciliter l’intégration des exigences en matière de conformité dans ces initiatives.
• Établir les besoins en matière de formation et contribuer à l’élaboration de formations en fonction des lacunes relevées dans le cadre de la surveillance et de la vérification de la conformité.
• Déterminer les améliorations à apporter aux outils et processus de conformité du groupe d’exploitation et les communiquer aux parties prenantes concernées.
• Aider la direction du groupe d’exploitation à communiquer et à mettre en œuvre les changements aux politiques et procédures réglementaires applicables.
• Représenter l’équipe Conformité du secteur d’activité ou du groupe d’exploitation et interagir avec les examinateurs ou les auditeurs lors d’audits ou d’examens réglementaires internes ou externes.
• Donner son avis, du point de vue de la réglementation, sur le matériel de vente et de marketing du groupe d’exploitation.
• Prévoir, repérer et analyser les risques et les conséquences des facteurs de risque ou des lacunes en matière de conformité qui ne sont pas gérés, et recommander les contrôles appropriés.
• Établir des relations professionnelles efficaces avec le secteur d’activité et les groupes d’exploitation.
• Exercer ses fonctions dans un contexte stressant, dont les attentes changent constamment et où la surveillance liée à la vérification et la réglementation est accrue.
• Accéder aux renseignements de nature délicate sur la Banque, les clients, les transactions et les employés, les surveiller et produire des rapports à leur sujet pour assurer la conformité aux exigences réglementaires.
• Communiquer le rôle et l’importance de chacun des trois points de contrôle, et repérer le risque réglementaire en amont.
• Se concentrer principalement sur un secteur d’activité ou un groupe d’exploitation au sein de BMO; adopter au besoin une orientation plus large à l’échelle de l’organisation.
• Offrir des conseils spécialisés, de l’aide en matière d’analyse et du soutien technique.
• Faire preuve de jugement pour repérer les problèmes, en déterminer les causes et les résoudre en respectant les limites établies.
• Travailler de façon indépendante et gérer régulièrement des situations non courantes.
• Des tâches et des responsabilités plus larges peuvent être attribuées au besoin.

  Qualifications :

• Généralement au moins six années d’expérience professionnelle pertinente avec diplôme d’études postsecondaires dans un domaine connexe, ou combinaison équivalente de scolarité et d’expérience.
• Certificat en conformité reconnu ou un équivalent, un atout.
• Connaissance poussée des règlements sur la protection du consommateur et des lignes directrices connexes en matière de marketing et de publicité.
• Connaissance spécialisée des exigences en matière de réglementation et de conformité et des activités d’un groupe client donné.
• Expérience d’un ou plusieurs domaines de conformité acquise au sein d’un organisme de réglementation pouvant être exigée.
• Solides compétences en communication, en gestion relationnelle et en gestion de projets, et pensée critique.
• Connaissances et maîtrise technique acquises par une importante scolarité ou expérience de travail - connaissances approfondies.
• Compétences en communication orale et écrite - compétences approfondies.
• Compétences pour la collaboration et le travail d’équipe - compétences approfondies.
• Compétences en analyse et en résolution de problèmes - compétences approfondies.
• Capacité d’influence - compétences approfondies.
• Compétences pour la prise de décisions fondées sur les données - compétences approfondies.

Salaire :

Type de rémunération :

Ce qui précède représente la fourchette et le type de rémunération de BMO Groupe financier.

Les salaires varieront en fonction de facteurs comme l’emplacement, les compétences, l’expérience, les études et les qualifications pour le poste et pourront inclure une structure de commissions. Les salaires pour les postes à temps partiel seront calculés au prorata du nombre d’heures travaillées régulièrement. Pour les rôles à commission, le salaire susmentionné représente la cible de BMO Groupe financier pour la première année au poste.

La rémunération totale offerte par BMO variera selon le type de rémunération associé au poste et peut comprendre des primes de rendement, des primes discrétionnaires ainsi que d’autres avantages et récompenses. BMO offre également une assurance santé, le remboursement des frais de scolarité, une assurance accident et une assurance vie, ainsi que des régimes d’épargne-retraite. Pour en savoir plus sur nos avantages sociaux, consultez le site : https://jobs.bmo.com/ca/fr/R%C3%A9mun%C3%A9ration-globale

À propos de nous

À BMO, nous sommes animés par une raison d’être commune : Avoir le cran de faire une différence dans la vie, comme en affaires. Cette raison d’être nous invite à entraîner des changements positifs et durables pour nos clients, nos collectivités et nos gens. En travaillant ensemble, en innovant et en repoussant les limites, nous transformons des vies et des entreprises et favorisons la croissance économique partout dans le monde.

En tant que membre de l'équipe de BMO, vous êtes valorisé, respecté et entendu, et vous avez plus de moyens pour progresser et obtenir des résultats. Nous nous efforçons de vous aider à obtenir des résultats dès le premier jour, pour vous-même et nos clients. Nous vous offrirons les outils et les ressources dont vous avez besoin pour franchir de nouvelles étapes, car vous aidez nos clients à franchir les leurs. Au moyen de formation et de coaching approfondis ainsi que de soutien de la direction et d'occasions de réseautage, nous vous aiderons à acquérir une expérience enrichissante et à élargir votre groupe de compétences.

Pour en savoir plus, visitez-nous à l'adresse https://jobs.bmo.com/ca/fr.

BMO s'engage à offrir un milieu de travail inclusif, équitable et accessible. Nous apprenons de nos différences et tirons notre force des gens et de leurs différents points de vue. Des mesures d’adaptation sont disponibles sur demande pour les candidats qui participent à tous les aspects du processus de sélection. Pour demander des mesures d’adaptation, veuillez communiquer avec votre recruteur.

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