Dir., Supervision des activités, Conformité

Lieu de travail:

Horaire:

Secteur d’activité:

Détails de la rémunération :

Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à poser des questions sur la rémunération, notamment les particularités salariales de ce poste.

Description du poste:

Department Overview

The TD Securities Inc. (TDSI) Compliance Department is responsible for the compliance strategy and oversight programs, including designing and implementing monitoring and supervisory programs for the firm. This is accomplished by:

• Conducting monitoring and surveillance
• Providing training and education
• Liaising with regulators
• Promoting a compliance culture within the firm
• Taking preventative measures to ensure compliance with the rules and regulations
• Reviewing new business opportunities, such as new products or markets from a compliance perspective

Job Description

The Manager, Compliance Business Oversight position will focus on Regulatory Change Management, advocacy efforts related to regulatory proposals and consultations, and other assigned compliance assessments. The Manager will provide compliance advisory support across the Firm, where applicable. This position will report to the AVP, Compliance Advisory.

Primary Responsibilities:

• Actively monitor regulatory developments and trends and take appropriate action to ensure the business unit complies with new or amended regulations.
• Lead and manage Regulatory Change meetings.
• Work with different business groups to understand the impact of regulatory change on their business; perform gap analysis to identify process changes required to comply with new requirements.
• Engage with various stakeholders and advise on delivering effective compliance with changing laws, rules and regulations to help ensure strong compliance controls and processes to mitigate regulatory compliance risks.
• Advise the business and other internal stakeholders regarding interpretation and implementation of new regulatory developments/requirements.
• Communicate with front office employees and Supervisors to assess risk and remediate issues.
• Assess new business proposals versus pertinent laws, rules and regulatory requirements including coordinating with global Compliance teams where required.
• Responsible for the accurate tracking and project development for compliance with regulatory change and monitoring of key compliance timelines.
• Conducting industry research and staying current on best practices, securities products, and emerging risks and technologies.
• Identifying and recommending opportunities to improve and streamline regulatory change program content and processes.
• Working with internal legal counsel, team members and other stakeholders to ensure content is accurate and compliant with applicable laws, rules and governing regulatory bodies.
• Develop and maintain relationships with counterparts at each of the relevant Canadian Securities Regulators and maintain a high level of awareness of compliance related changes and developments in the Securities industry.
• Accountable for managing and updating Compliance Regulatory Change policies and procedures.
• Act as an ongoing resource and central reference for the Compliance department and internal business partners regarding regulatory changes and provide compliance guidance when required.
• Participate and represent TDS in industry regulatory and compliance related committees and working groups.
• Develop your expertise as a business advisor on regulatory changes and help the business understand and comply with evolving regulatory requirements.
• Supports compliance leaders in the effective implementation, maintenance, and administration of the compliance program.
• Work with the business to review and assess new business initiatives in terms of compliance-related matters/implications.
• Build effective relationships with internal stakeholders, capable of collaborating and fostering relationships within the Business and with cross-functional working groups.

Job Requirements

Proficiency requirements and skills:

• A strong familiarity with CIRO, MX, OSC and applicable securities regulations.
• Advanced critical thinking with strong problem-solving abilities.
• High attention to detail.
• Strong knowledge of equity markets structure and/or operations is required
• Understanding of regulatory compliance and its role within a broader risk management framework.
• Ability to multi-task, work independently to prioritize workload and meet deadlines. Comfortable in a trade desk environment and communicating with front office staff.
• Excellent communication skills, both written and oral
• Strong personal integrity in dealing with confidential and sensitive information.
• Self-motivated, confident and capable of working both independently and in a team environment .

Other Qualifications/Skills/Experience:

• Ability to understand, analyze, interpret and apply such regulation in an operational context in an environment that is ever changing and has competing priorities
• Ability to manage and prioritize multiple projects, many with tight deadlines
• Ability to work independently and as part of a team yet understand when matters need to be escalated to senior management
• Ability to deal with staff and management at all levels in TD Securities and TDBG
• Ability to think critically and make decisions

Education and Accreditation

• University degree or relevant experience
• Minimum 5 years brokerage compliance experience.
• CSC, CPH & Traders Training Course preferred.

À propos de nous :

La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent en commun leurs compétences, leur talent et leur créativité au service de la Banque, des clients qu’elle sert et des économies qu’elle appuie. Nous sommes guidés par notre vision d’être une meilleure banque et par notre objectif d’enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues.

La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. En parallèle de l’évolution de nos activités et de notre stratégie, nous innovons afin d’améliorer l’expérience client et de créer des capacités pour façonner l’avenir des services bancaires. Que vous ayez plusieurs années d’expérience dans le secteur bancaire ou que vous commenciez tout juste votre carrière dans le domaine des services financiers, nous pouvons vous aider à réaliser votre plein potentiel. Vous pourrez compter sur nos programmes de formation et de mentorat et sur des conversations sur le perfectionnement et le leadership pour réaliser votre plein potentiel et atteindre vos objectifs. Notre croissance en tant qu’entreprise rime avec la vôtre.

Notre programme de rémunération globale
Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus

Renseignements supplémentaires :
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.

Perfectionnement des collègues
Un cheminement professionnel particulier vous intéresse ou vous cherchez à acquérir certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Que vous ayez à cœur d’aider les clients et souhaitiez élargir votre expérience ou que vous préfériez coacher et inspirer vos collègues, sachez que la TD propose un grand nombre de cheminements professionnels et qu’elle s’engage à vous aider à relever les occasions qui vont dans le sens de vos objectifs.

Formation et intégration
Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.

Processus d’entrevue
Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.

Mesures d’adaptation
L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.

Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!

Exigences linguistiques: