Senior Manager, Regulatory Exams and Reporting - Wealth Governance and Control, Regulatory Affairs

Lieu de travail:

Horaire:

Secteur d’activité:

Détails de la rémunération :

Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à poser des questions sur la rémunération, notamment les particularités salariales de ce poste.

Description du poste:

ABOUT TD WEALTH

TD Wealth offers a full range of competitive wealth and asset management solutions to retail and institutional clients. We help individual and institutional clients protect, grow and successfully transition their wealth. There are five unique lines of business:

• Advice: Our fastest growing division which includes financial planning, full-service brokerage and private client groups.

• Direct Investing: Canada's largest direct investing brokerage, provides a full set of offerings to retail clients in Canada.

• TD Asset Management (TDAM): A leading North American investment management company comprised of both retail and institutional clients.

• US Wealth: Leverages the branches in TD's US retail arm to offer a suite of products and services to American customers.

• Wealth Shared Services: National back-office support function serving all market-facing businesses across strategic editorial content, business management, business architecture, wealth product, analytics and reporting, and operations.

• Wealth Governance & Control: National 1B team, advising and supporting the management of the overall risk, control and governance portfolio for TD Wealth.

G&C OVERVIEW

TD Wealth's Governance & Control (G&C) team partners with the Wealth businesses to design, implement, maintain and monitor effective internal controls and ensure business activities remain within TD Bank's risk appetite and comply with external regulatory requirements.

The team is responsible for ensuring timely and consistent implementation - across all Wealth businesses - of all risk, control and governance programs, initiatives, policies and strategic business projects. The Wealth Governance & Control team acts as the primary contact for the Wealth businesses, working closely with subject matter experts from each Wealth business line. The team works together with the business leaders to implement Wealth-wide Governance & Control methodologies, policy frameworks, standards and practices and are key members of enterprise projects / programs requiring Wealth representation.

OVERVIEW OF THE ROLE & THE WEALTH REGULATORY AFFAIRS TEAM

The role of Senior Manager, Regulatory Exams and Reporting will be responsible for the management of the Regulatory Exam team providing both leadership, guidance, and expertise as it relates regulatory examinations working closely with line of business owners and control partners across TD Wealth

The Regulatory Affairs team is made up of four pillars:

• Business Risk Oversight & Privacy

• Regulatory Change

• Tax Advisory & Oversight

• Regulatory Exam Management

JOB DESCRIPTION

The Senior Manager, Regulatory Exams and Reporting role reports to the AVP, Regulatory Affairs providing leadership in managing a team, supporting regulatory examination process for TD Wealth, working closely with partners across the organization including senior executives in the various Wealth lines of business, as well as Compliance, Legal, Risk Management, AML, Products, Credit, Tax, Operations, Technology/Delivery, among others. The role's mandate is to help promote a sustained culture of best practices and compliance through the timely collection, coordination and analysis of information. We are looking for a self-motivated and innovative individual who excels in a fast paced deadline driven environment.

PRIMARY RESPONSIBILITIES

Stakeholder Engagement

• Act as an ongoing resource and central reference for internal business partners regarding regulatory Examinations and provide guidance when required.

• Build effective relationships with internal stakeholders, capable of collaborating and fostering relationships within the Business and with cross-functional working groups.

• Provide direction on emerging and new/existing regulatory examinations in terms of operational implications.

• Working with internal legal counsel, team members and other stakeholders to ensure content is accurate and compliant with applicable laws, rules and governing regulatory bodies.

• Leverage your expertise as a business advisor on regulatory examinations, compliance matters, and internal controls to help the business understand and comply with providing regulatory responses.

• Participate and represent TD Wealth in regulatory/compliance related committees and project working groups.

Regulatory Reporting & Operations

• Prepare and present regulatory materials to executives across Wealth on emerging, new, and existing regulatory changes that impact TD Wealth

• Proactively keep management informed of regulatory activities, issues, status updates, KPI's and potential risk to Wealth with clear and concise impact assessments on potential exposures and compliance timelines.

• Conducting industry research and staying current on best practices, securities products, and emerging risks and technologies.

• Consolidates regulatory information, summarizes issues, analyzes trends and provides regular reporting to senior management and lines of business partners using digitalization and visualization

• Promote strong regulatory change management practices and principles across the business unit and Wealth lines of business, while identifying opportunities for improvement and recommend appropriate solutions

People Leadership

• Responsible for management of the overall team providing both leadership, guidance, and expertise; ensures team adheres to enterprise frameworks and methodologies

• Support team in staying knowledgeable on emerging issues, trends and evolving regulatory requirements and assess potential impacts to the Bank

• Lead a high performing team; provide on-going feedback and performance reviews, coach and develop employees and ensure performance management activities are undertaken and completed for all employees

• Support an environment where team freely escalates business challenges; facilitate change through positive reinforcement of milestones and successes

• Recruit for all hires to ensure a highly diverse, qualified workforce to achieve business objectives

• Establish and foster a cohesive team; promote a fair and equitable environment that supports a diverse workforce and encourage the team to achieve common goals and objectives

JOB REQUIREMENTS

Qualifications/Skills/Experience

• 10 years' experience in regulatory change, compliance, or consultant/advisory experience

• People management experience, in terms of hiring, goal setting, coaching staff, and setting overall direction and strategy of the team.

• Deep industry and compliance knowledge and expertise in securities & non-securities regulations, i.e. CIRO, CSA, OSC, OSFI, AMF, etc.

• Strong analytical, critical thinking, and proactive problem management skills.

• Excellent communication skills (oral and written) to communicate clearly at all levels, including ability to prepare executive level decks, memos and reports

• Excellent organization skills and ability to consume large volumes of information and summarize it in a meaningful way for stakeholders.

• Ability to take initiative, work independently and handle multiple tasks.

• Ability to build strong relationships and influence senior stakeholders.

• Ability to manage work under tight timelines and changing priorities.

Technical Knowledge/Skills

• Advanced skills with Microsoft product suite (Excel, PowerPoint, Visio etc), in particular powerpoint is essential.

Education

• Completion of a University degree, post graduate degree (e.g. MBA) and/or equivalent work experience

• Professional designations in law with a focus on securities, accounting, or compliance are an asset.

À propos de nous

La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent en commun leurs compétences, leur talent et leur créativité au service de la Banque, des clients qu’elle sert et des économies qu’elle appuie. Nous sommes guidés par notre vision d’être une meilleure banque et par notre objectif d’enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues.

La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. En parallèle de l’évolution de nos activités et de notre stratégie, nous innovons afin d’améliorer l’expérience client et de créer des capacités pour façonner l’avenir des services bancaires. Que vous ayez plusieurs années d’expérience dans le secteur bancaire ou que vous commenciez tout juste votre carrière dans le domaine des services financiers, nous pouvons vous aider à réaliser votre plein potentiel. Vous pourrez compter sur nos programmes de formation et de mentorat et sur des conversations sur le perfectionnement et le leadership pour réaliser votre plein potentiel et atteindre vos objectifs. Notre croissance en tant qu’entreprise rime avec la vôtre.

Notre programme de rémunération globale

Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus

Renseignements supplémentaires :
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.

Veuillez noter que ce poste est assujetti à la réglementation provinciale en matière d’emploi. Il est essentiel de mentionner que chaque province et territoire du Canada peut avoir sa propre réglementation et ses propres exigences.

Perfectionnement des collègues
Un cheminement professionnel particulier vous intéresse ou vous cherchez à acquérir certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Que vous ayez à cœur d’aider les clients et souhaitiez élargir votre expérience ou que vous préfériez coacher et inspirer vos collègues, sachez que la TD propose un grand nombre de cheminements professionnels et qu’elle s’engage à vous aider à relever les occasions qui vont dans le sens de vos objectifs.

Formation et intégration
Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.

Processus d’entrevue
Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.

Mesures d’adaptation

L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.

Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!

Exigences linguistiques: